Misión y Objetivos

Misión

Compliance es sinónimo de Integridad y buenas prácticas en los negocios.

Mientras que la estrategia de cumplimiento se basa en evitar sanciones, el enfoque de integridad se basa en un concepto de conducta que va más allá de lo exigido por las Normas y que consigue el cumplimiento “por convicción” de los Participantes.

Objetivos

  • Promover en los Participantes las buenas prácticas del negocio como ventaja competitiva.
  • Trabajar con los Participantes para asegurar proactivamente se conozcan los requisitos reglamentarios de Argentina Clearing para prevenir incumplimientos.
  • Promover la mitigación de riesgos: operacionales, impositivos, ocurrencia de default, etc.
  • Contribuir a establecer una cultura ética y compromiso con la Integridad.

Mejores Prácticas

  • Recomendaciones contables
  • A los efectos de facilitar y guiar una adecuada registración, identificación y uso de los fondos propios y de terceros, se adjunta el siguiente documento: PDF.

  • Recomendaciones IOSCO
  • Con el fin de supervisar la calidad de los procedimientos operativos de los ALyCs y alinearlos con las mejores prácticas, se adjunta un resumen de las Recomendaciones que ha publicado recientemente IOSCO (Organización Internacional de Comisiones de Valores) sobre la protección de activos de clientes.

    Estas recomendaciones van en línea con el deber de los Intermediarios de rendir cuentas al comitente de los activos que mantiene el Intermediario, ya sea en su poder, como en garantía en algún mercado, mediante cualquiera de los medios admitidos para la confirmación de operaciones.

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  • Recomendaciones Operaciones Negociación Previa (Block Trade)
  • Estas recomendaciones pretenden promover las buenas prácticas como ventaja competitiva, como así también mitigar los riesgos que esta operatoria conlleva.

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